Trang chủ Đề thi Luật chứng khoán 29501

Trắc nghiệm ôn tập chương 1 Luật chứng khoán - Đại học Vinh

Củng cố kiến thức chương 1 môn Luật Chứng khoán với bộ câu hỏi trắc nghiệm online đầy đủ nhất! Bài test bao quát toàn bộ nội dung nhập môn: khái niệm, đặc điểm, phân loại chứng khoán (cổ phiếu, trái phiếu), và tổng quan về thị trường chứng khoán. Mỗi câu hỏi đều có đáp án và giải thích chi tiết, giúp sinh viên Đại học Vinh và các trường khối ngành kinh tế, luật ôn thi giữa kỳ, cuối kỳ hiệu quả.

Từ khoá: trắc nghiệm luật chứng khoán luật chứng khoán chương 1 câu hỏi luật chứng khoán có đáp án ôn tập luật chứng khoán khái niệm chứng khoán thị trường chứng khoán cổ phiếu trái phiếu sinh viên luật đại học vinh tài chính chứng khoán

Số câu hỏi: 120 câuSố mã đề: 3 đềThời gian: 1 giờ

383,536 lượt xem 29,501 lượt làm bài

Xem trước nội dung
Câu 1: 0.25 điểm
Một nhà đầu tư mua một công cụ do Chính phủ phát hành, cam kết trả một khoản lãi cố định hàng năm và hoàn trả vốn gốc sau 10 năm. Tư cách pháp lý của nhà đầu tư trong mối quan hệ này là gì?
A.  
Chủ sở hữu một phần của Chính phủ
B.  
Chủ nợ đối với Chính phủ
C.  
Đối tác kinh doanh của Chính phủ
D.  
Cổ đông của một doanh nghiệp nhà nước
Câu 2: 0.25 điểm
Công ty cổ phần An Bình lần đầu tiên phát hành cổ phiếu ra công chúng để huy động vốn xây dựng nhà máy mới. Hoạt động này diễn ra trên thị trường nào?
A.  
Thị trường thứ cấp
B.  
Thị trường liên ngân hàng
C.  
Thị trường sơ cấp
D.  
Thị trường phi tập trung (OTC)
Câu 3: 0.25 điểm
Đặc điểm nào của chứng khoán cho phép nhà đầu tư có thể dễ dàng bán lại để thu hồi vốn khi cần tiền mặt?
A.  
Tính rủi ro cao
B.  
Tính pháp lý
C.  
Tính thanh khoản cao
D.  
Tính lưu thông
Câu 4: 0.25 điểm
Giá cổ phiếu của một công ty du lịch sụt giảm mạnh sau khi có thông tin về một đại dịch toàn cầu bùng phát. Điều này minh họa rõ nét nhất cho đặc điểm nào của thị trường chứng khoán?
A.  
Vận hành theo nguyên tắc trung gian
B.  
Có đối tượng giao dịch là hàng hóa đặc biệt
C.  
Tính nhạy cảm cao trước các biến động kinh tế, xã hội
D.  
Có ảnh hưởng mang tính dây chuyền
Câu 5: 0.25 điểm
Nhà đầu tư A bán 5,000 cổ phiếu FPT đã niêm yết cho nhà đầu tư B thông qua Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM (HOSE). Giao dịch này có tác động trực tiếp như thế nào đến nguồn vốn của công ty FPT?
A.  
Tăng vốn điều lệ cho FPT
B.  
Không làm tăng hay giảm vốn của FPT
C.  
Giảm vốn điều lệ của FPT
D.  
Tăng nguồn vốn kinh doanh ngắn hạn cho FPT
Câu 6: 0.25 điểm
Đối tượng điều chỉnh của Luật Chứng khoán bao gồm hai nhóm quan hệ xã hội chính. Nhóm quan hệ nào thể hiện vai trò quản lý của nhà nước?
A.  
Quan hệ "chiều ngang" giữa các nhà đầu tư
B.  
Quan hệ giữa tổ chức phát hành và tổ chức bảo lãnh phát hành
C.  
Quan hệ "chiều dọc" giữa cơ quan quản lý và các chủ thể tham gia thị trường
D.  
Quan hệ giữa công ty chứng khoán và khách hàng
Câu 7: 0.25 điểm
Loại chứng khoán nào vừa mang bản chất của một công cụ nợ, vừa cho phép người sở hữu có thể trở thành cổ đông của công ty trong tương lai?
A.  
Cổ phiếu ưu đãi hoàn lại
B.  
Chứng chỉ quỹ đầu tư
C.  
Trái phiếu chuyển đổi
D.  
Cổ phiếu phổ thông
Câu 8: 0.25 điểm
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định thu hồi giấy phép hoạt động của một công ty chứng khoán do vi phạm nghiêm trọng. Mối quan hệ pháp lý phát sinh ở đây thuộc nhóm nào?
A.  
Quan hệ giữa các chủ thể kinh doanh trên thị trường
B.  
Quan hệ phát sinh trong quá trình giao dịch chứng khoán
C.  
Quan hệ giữa các nhà đầu tư với nhau
D.  
Quan hệ phát sinh trong quá trình quản lý nhà nước về chứng khoán
Câu 9: 0.25 điểm
Sự khác biệt cơ bản nhất giữa người sở hữu cổ phiếu và người sở hữu trái phiếu của cùng một công ty là gì?
A.  
Người sở hữu cổ phiếu được ưu tiên nhận lại vốn khi công ty phá sản
B.  
Người sở hữu trái phiếu có quyền biểu quyết trong các cuộc họp của công ty
C.  
Người sở hữu cổ phiếu là chủ sở hữu, còn người sở hữu trái phiếu là chủ nợ
D.  
Người sở hữu trái phiếu được hưởng cổ tức hàng năm
Câu 10: 0.25 điểm
Hoạt động nào sau đây KHÔNG phải là một hoạt động chủ yếu của thị trường giao dịch chứng khoán (thị trường thứ cấp)?
A.  
Đăng ký phát hành chứng khoán ra công chúng
B.  
Niêm yết chứng khoán
C.  
Lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán
D.  
Giao dịch chứng khoán
Câu 11: 0.25 điểm
Một nhà đầu tư không muốn tự mình phân tích và lựa chọn cổ phiếu riêng lẻ, thay vào đó, họ mua một loại chứng khoán đại diện cho quyền sở hữu một phần của một danh mục đầu tư đa dạng do một tổ chức chuyên nghiệp quản lý. Nhà đầu tư này đã mua loại chứng khoán nào?
A.  
Cổ phiếu ưu đãi cổ tức
B.  
Chứng chỉ quỹ đầu tư
C.  
Trái phiếu doanh nghiệp
D.  
Chứng quyền có bảo đảm
Câu 12: 0.25 điểm
Trong hệ thống nguồn luật quốc gia, văn bản nào có hiệu lực pháp lý cao nhất điều chỉnh lĩnh vực chứng khoán?
A.  
Nghị định của Chính phủ
B.  
Luật Chứng khoán
C.  
Thông tư của Bộ Tài chính
D.  
Hiến pháp
Câu 13: 0.25 điểm
Việc phân chia thị trường chứng khoán thành thị trường tập trung và thị trường OTC (phi tập trung) là dựa trên tiêu chí nào?
A.  
Bản chất của các giao dịch
B.  
Loại chứng khoán được giao dịch
C.  
Cách thức tổ chức và hoạt động của thị trường
D.  
Chủ thể tham gia thị trường
Câu 14: 0.25 điểm
Chứng khoán được lưu giữ dưới dạng các dữ liệu trong hệ thống máy tính của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán được gọi là gì?
A.  
Chứng khoán là bút toán ghi sổ
B.  
Chứng khoán điện tử
C.  
Chứng khoán là chứng chỉ
D.  
Chứng khoán vô danh
Câu 15: 0.25 điểm
Nguyên tắc nào yêu cầu các giao dịch mua bán chứng khoán niêm yết phải được thực hiện thông qua các công ty chứng khoán thành viên?
A.  
Nguyên tắc công khai
B.  
Nguyên tắc bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư
C.  
Nguyên tắc giao dịch qua trung gian
D.  
Nguyên tắc tự do cạnh tranh
Câu 16: 0.25 điểm
Điều nào sau đây mô tả đúng nhất về "chứng khoán phái sinh"?
A.  
Là loại chứng khoán do Chính phủ phát hành, có độ an toàn cao nhất
B.  
Là một cam kết pháp lý giữa hai bên về việc góp vốn kinh doanh
C.  
Là công cụ tài chính có giá trị phụ thuộc vào giá của một tài sản cơ sở (chứng khoán gốc)
D.  
Là loại cổ phiếu đặc biệt cho phép cổ đông nhận cổ tức cao hơn
Câu 17: 0.25 điểm
Tại sao việc đầu tư vào chứng khoán được cảnh báo là một hạng mục đầu tư mạo hiểm?
A.  
Vì nhà đầu tư không có quyền quản lý công ty
B.  
Vì giá trị của chứng khoán phụ thuộc vào nhiều yếu tố khó lường như hiệu quả hoạt động của tổ chức phát hành và tâm lý thị trường
C.  
Vì thủ tục mua bán chứng khoán quá phức tạp
D.  
Vì chứng khoán không thể chuyển đổi thành tiền mặt
Câu 18: 0.25 điểm
Một công ty đại chúng phát hành thêm cổ phiếu để tăng vốn. Để đảm bảo quyền lợi cho các cổ đông hiện hữu, công ty phát hành kèm một loại chứng khoán cho phép họ được mua cổ phiếu mới theo một tỷ lệ nhất định. Đây là loại chứng khoán gì?
A.  
Chứng quyền
B.  
Quyền mua cổ phần
C.  
Hợp đồng tương lai
D.  
Trái phiếu chuyển đổi
Câu 19: 0.25 điểm
Chế định nào trong Luật Chứng khoán quy định về các điều kiện, thủ tục để một tổ chức có thể huy động vốn rộng rãi từ công chúng?
A.  
Các quy định về kinh doanh chứng khoán
B.  
Các quy định về quản lý nhà nước
C.  
Các quy định về địa vị pháp lý của chủ thể
D.  
Các quy định về phát hành chứng khoán
Câu 20: 0.25 điểm
Khi một Hiệp định thương mại quốc tế mà Việt Nam là thành viên có quy định về dịch vụ chứng khoán, hiệp định đó được xem là gì của Luật Chứng khoán Việt Nam?
A.  
Một văn bản hướng dẫn thi hành luật
B.  
Một nguồn luật quốc tế
C.  
Một văn bản thay thế hoàn toàn Luật Chứng khoán
D.  
Một nguồn luật không chính thức
Câu 21: 0.25 điểm
Hoạt động của thị trường nào đảm bảo cho các chứng khoán đã phát hành có thể được mua đi bán lại, tạo ra tính "dòng chảy" cho vốn đầu tư?
A.  
Thị trường sơ cấp
B.  
Thị trường liên ngân hàng
C.  
Thị trường thứ cấp
D.  
Thị trường phát hành
Câu 22: 0.25 điểm
Yếu tố nào sau đây KHÔNG phải là đặc điểm của trái phiếu?
A.  
Người sở hữu có tư cách là chủ nợ
B.  
Người sở hữu có quyền tham gia quyết định các vấn đề nội bộ của tổ chức phát hành
C.  
Lợi tức được hưởng là một khoản cố định
D.  
Là một loại chứng khoán nợ
Câu 23: 0.25 điểm
Mục tiêu chính của việc Nhà nước ban hành các quy định pháp luật về phát hành chứng khoán ra công chúng là gì?
A.  
Hạn chế số lượng công ty niêm yết trên sàn
B.  
Tăng lợi nhuận cho các công ty chứng khoán
C.  
Bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư và đảm bảo chất lượng "hàng hóa" cho thị trường
D.  
Giảm chi phí phát hành cho doanh nghiệp
Câu 24: 0.25 điểm
Thị trường chứng khoán phi tập trung (OTC) khác biệt với thị trường tập trung ở điểm cơ bản nào?
A.  
Chỉ giao dịch trái phiếu chính phủ
B.  
Không có sự quản lý của nhà nước
C.  
Các giao dịch chủ yếu dựa trên cơ chế thương lượng, thỏa thuận giá
D.  
Bắt buộc mọi giao dịch phải qua sàn giao dịch
Câu 25: 0.25 điểm
Ông Ba sở hữu 10,000 cổ phiếu của công ty Vinamilk (VNM). Về mặt pháp lý, ông Ba là ai đối với công ty Vinamilk?
A.  
Một đối tác cho vay vốn
B.  
Một khách hàng thân thiết
C.  
Một chủ nợ
D.  
Một trong các chủ sở hữu (cổ đông) của công ty
Câu 26: 0.25 điểm
Chức năng cơ bản nhất của thị trường sơ cấp là gì?
A.  
Thay đổi cơ cấu cổ đông của doanh nghiệp
B.  
Là một kênh huy động vốn cho các tổ chức phát hành
C.  
Định giá các loại chứng khoán
D.  
Tạo tính thanh khoản cho chứng khoán
Câu 27: 0.25 điểm
Khi một nhà đầu tư sở hữu cổ phiếu, khoản thu nhập mà họ có thể nhận được, phụ thuộc vào kết quả kinh doanh của công ty, được gọi là gì?
A.  
Cổ tức
B.  
Trái tức
C.  
Lãi suất
D.  
Phí quản lý
Câu 28: 0.25 điểm
Hoạt động của các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ được điều chỉnh chủ yếu bởi chế định nào trong Luật Chứng khoán?
A.  
Các quy định về tổ chức thị trường giao dịch
B.  
Các quy định về phát hành chứng khoán
C.  
Các quy định về kinh doanh chứng khoán
D.  
Các quy định về giải quyết tranh chấp
Câu 29: 0.25 điểm
Việc một nhà đầu tư có thể theo dõi giá cổ phiếu biến động từng phút trên bảng điện tử thể hiện nguyên tắc hoạt động nào của thị trường chứng khoán?
A.  
Nguyên tắc giao dịch qua trung gian
B.  
Nguyên tắc công khai
C.  
Nguyên tắc bảo vệ lợi ích nhà nước
D.  
Nguyên tắc ưu tiên nhà đầu tư lớn
Câu 30: 0.25 điểm
Loại chứng khoán nào thường được đánh giá là có độ an toàn cao nhất cho nhà đầu tư?
A.  
Cổ phiếu của công ty công nghệ mới thành lập
B.  
Trái phiếu Chính phủ
C.  
Chứng chỉ quỹ đầu tư mạo hiểm
D.  
Cổ phiếu ưu đãi của một công ty tư nhân
Câu 31: 0.25 điểm
Một hợp đồng cam kết mua một số lượng cổ phiếu xác định tại một mức giá xác định vào một ngày định trước trong tương lai được gọi là gì?
A.  
Chứng quyền
B.  
Hợp đồng tương lai
C.  
Cổ phiếu ưu đãi hoàn lại
D.  
Quyền chọn bán
Câu 32: 0.25 điểm
"Tổng hợp các quy phạm pháp luật do Nhà nước ban hành hoặc thừa nhận nhằm điều chỉnh các quan hệ xã hội phát sinh trong quá trình hoạt động của thị trường chứng khoán". Đây là khái niệm về?
A.  
Thị trường chứng khoán
B.  
Luật Doanh nghiệp
C.  
Luật Chứng khoán (với tư cách là một lĩnh vực pháp luật)
D.  
Chứng khoán
Câu 33: 0.25 điểm
Việc một công ty phải công bố báo cáo tài chính định kỳ, thông tin về các sự kiện bất thường là nhằm thực hiện nghĩa vụ gì trên thị trường chứng khoán?
A.  
Nghĩa vụ nộp thuế
B.  
Nghĩa vụ công bố thông tin
C.  
Nghĩa vụ bảo lãnh phát hành
D.  
Nghĩa vụ thanh toán cổ tức
Câu 34: 0.25 điểm
Bà Lan muốn bán lô cổ phiếu không đủ tiêu chuẩn niêm yết của một công ty nhỏ. Giao dịch này có khả năng sẽ diễn ra ở đâu?
A.  
Chỉ có thể bán trực tiếp cho Hội đồng quản trị công ty
B.  
Tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX)
C.  
Trên thị trường chứng khoán phi tập trung (OTC)
D.  
Tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM (HOSE)
Câu 35: 0.25 điểm
Công ty chứng khoán thực hiện lệnh mua/bán cho khách hàng để hưởng phí hoa hồng. Đây là nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán nào?
A.  
Bảo lãnh phát hành
B.  
Tự doanh chứng khoán
C.  
Tư vấn đầu tư chứng khoán
D.  
Môi giới chứng khoán
Câu 36: 0.25 điểm
So với các hàng hóa thông thường, chứng khoán có một đặc điểm khác biệt cơ bản là:
A.  
Có thể dùng để trao đổi
B.  
Có giá trị bằng tiền
C.  
Bản thân nó là một công cụ pháp lý ghi nhận quyền tài sản
D.  
Có thể bị hao mòn vật chất theo thời gian
Câu 37: 0.25 điểm
Khi một nhà đầu tư thực hiện "quyền chọn mua", họ có:
A.  
Nghĩa vụ phải mua một lượng chứng khoán theo giá đã định
B.  
Quyền được lựa chọn mua (hoặc không mua) một lượng chứng khoán theo giá đã định
C.  
Quyền được bán một lượng chứng khoán theo giá đã định
D.  
Nghĩa vụ phải bán một lượng chứng khoán theo giá đã định
Câu 38: 0.25 điểm
Tổ chức nào đóng vai trò là "nhà tạo lập thị trường" trên thị trường OTC, sẵn sàng mua và bán một loại chứng khoán nhất định để tạo thanh khoản?
A.  
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
B.  
Nhà đầu tư cá nhân
C.  
Công ty chứng khoán
D.  
Tổ chức phát hành
Câu 39: 0.25 điểm
Tại sao nói thị trường sơ cấp là tiền đề cho sự tồn tại và phát triển của thị trường thứ cấp?
A.  
Vì giá trên thị trường sơ cấp quyết định giá trên thị trường thứ cấp
B.  
Vì thị trường sơ cấp cung cấp "hàng hóa" (chứng khoán) cho thị trường thứ cấp giao dịch
C.  
Vì thị trường sơ cấp có quy mô lớn hơn thị trường thứ cấp
D.  
Vì tất cả các nhà môi giới đều hoạt động trên thị trường sơ cấp
Câu 40: 0.25 điểm
Nội dung nào sau đây là một phần của chế định về "tổ chức và hoạt động của thị trường giao dịch chứng khoán"?
A.  
Các điều kiện để một công ty được phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng
B.  
Thẩm quyền của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong việc xử lý vi phạm
C.  
Các quy định về niêm yết, đăng ký giao dịch, bù trừ và thanh toán chứng khoán
D.  
Điều kiện thành lập và hoạt động của một công ty chứng khoán

 

Khoá học liên quan
Tổng hợp kiến thức Luật Chứng khoán - Đại học Vinh

1,615 xem 6 kiến thức 6 đề thi