Trang chủ Đề thi Luật chứng khoán 29508

Trắc nghiệm ôn tập chương 6 Luật chứng khoán - Đại học Vinh

Bộ 40 câu hỏi trắc nghiệm nâng cao ôn tập Chương 6 (Luật Chứng khoán) - Quản lý Nhà nước về thị trường chứng khoán. Đề thi tập trung vào các bài tập tình huống phức tạp, giúp sinh viên vận dụng kiến thức về thanh tra, giám sát, xử lý vi phạm và giải quyết tranh chấp để chuẩn bị tốt nhất cho kỳ thi.

Từ khoá: trắc nghiệm luật chứng khoán chương 6 luật chứng khoán câu hỏi tình huống luật chứng khoán quản lý nhà nước về thị trường chứng khoán thanh tra chứng khoán giao dịch nội gián thao túng thị trường ôn thi luật chứng khoán đại học vinh luật kinh tế

Số câu hỏi: 120 câuSố mã đề: 3 đềThời gian: 1 giờ

383,628 lượt xem 29,508 lượt làm bài

Xem trước nội dung
Câu 1: 0.25 điểm
Cơ quan nào chịu trách nhiệm chính trong việc thực hiện trực tiếp chức năng quản lý, giám sát hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Việt Nam?
A.  
Bộ Tài chính
B.  
Chính phủ
C.  
Uỷ ban Giám sát tài chính quốc gia
D.  
Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước
Câu 2: 0.25 điểm
Công ty cổ phần An Bình (chưa phải công ty đại chúng) thực hiện chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng khi chưa được UBCKNN cấp Giấy chứng nhận chào bán. Hành vi này vi phạm quy định nào?
A.  
Vi phạm quy định về công bố thông tin
B.  
Vi phạm quy định về hoạt động chào bán chứng khoán ra công chúng
C.  
Vi phạm quy định về niêm yết chứng khoán
D.  
Vi phạm quy định về quản trị công ty đại chúng
Câu 3: 0.25 điểm
Mục đích chính của việc nhà nước quản lý thị trường chứng khoán là gì?
A.  
Can thiệp trực tiếp để bình ổn giá cả của các loại chứng khoán
B.  
Đảm bảo lợi nhuận tối đa cho các công ty chứng khoán
C.  
Bảo vệ lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư và đảm bảo sự phát triển lành mạnh của thị trường
D.  
Thu thuế từ các giao dịch chứng khoán để tăng ngân sách nhà nước
Câu 4: 0.25 điểm
Hoạt động nào sau đây thuộc phạm vi của hoạt động thanh tra trên thị trường chứng khoán?
A.  
Theo dõi diễn biến giao dịch hàng ngày để phát hiện các dấu hiệu bất thường
B.  
Tiến hành điều tra, xác minh khi có đơn tố cáo một cá nhân thực hiện hành vi thao túng giá cổ phiếu
C.  
Phân tích báo cáo tài chính định kỳ của các công ty niêm yết
D.  
Cập nhật, theo dõi hoạt động của các tổ chức tham gia thị trường
Câu 5: 0.25 điểm
Công ty chứng khoán A và công ty chứng khoán B phát sinh tranh chấp liên quan đến một hợp đồng môi giới. Hai bên mong muốn giải quyết nhanh chóng, giữ bí mật kinh doanh và phán quyết cuối cùng có giá trị thi hành. Phương thức nào là phù hợp nhất?
A.  
Tòa án
B.  
Thương lượng
C.  
Hòa giải có trung gian
D.  
Trọng tài thương mại
Câu 6: 0.25 điểm
Một trong những đặc trưng của quản lý nhà nước đối với thị trường chứng khoán là:
A.  
Chủ thể quản lý chỉ có thể là các cơ quan thuộc Chính phủ
B.  
Phạm vi quản lý chỉ bao gồm thị trường giao dịch tập trung (Sở giao dịch)
C.  
Đối tượng quản lý là các tổ chức, cá nhân tham gia vào mọi hoạt động trên thị trường chứng khoán
D.  
Mục đích là xác định một mặt bằng giá cố định cho các loại cổ phiếu blue-chip
Câu 7: 0.25 điểm
Khi một công ty đại chúng không thực hiện kiểm toán báo cáo tài chính năm, công ty đó đã vi phạm quy định về:
A.  
Niêm yết chứng khoán
B.  
Chào bán chứng khoán
C.  
Công ty đại chúng
D.  
Giao dịch chứng khoán
Câu 8: 0.25 điểm
Trong các hình thức xử lý vi phạm pháp luật chứng khoán, hình thức nào là phổ biến nhất đối với các hành vi chưa đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự?
A.  
Xử lý kỷ luật
B.  
Xử phạt hành chính
C.  
Truy cứu trách nhiệm dân sự
D.  
Buộc cải chính công khai
Câu 9: 0.25 điểm
Ông Nam, một kiểm toán viên, biết trước thông tin về kết quả kinh doanh thua lỗ lớn của công ty ABC nhưng chưa được công bố. Ông đã bán toàn bộ cổ phiếu ABC của mình và khuyên người nhà cùng bán. Hành vi của ông Nam có dấu hiệu của loại vi phạm nào?
A.  
Công bố thông tin sai sự thật
B.  
Lũng đoạn thị trường
C.  
Giao dịch nội gián
D.  
Gian lận trong chào bán chứng khoán
Câu 10: 0.25 điểm
So với giải quyết tranh chấp tại Tòa án, giải quyết tranh chấp bằng Trọng tài có ưu điểm nổi bật nào?
A.  
Phán quyết có thể bị kháng cáo, kháng nghị lên tòa án cấp cao hơn
B.  
Chi phí giải quyết luôn thấp hơn
C.  
Thủ tục tố tụng linh hoạt và đảm bảo tính bảo mật cao hơn
D.  
Được Nhà nước đảm bảo thi hành bằng mọi biện pháp cưỡng chế
Câu 11: 0.25 điểm
Thanh tra chứng khoán tiến hành thanh tra đột xuất khi nào?
A.  
Khi kết thúc một năm tài chính
B.  
Theo yêu cầu của Sở giao dịch chứng khoán
C.  
Khi có chương trình, kế hoạch đã được phê duyệt từ đầu năm
D.  
Khi phát hiện có dấu hiệu vi phạm pháp luật về chứng khoán
Câu 12: 0.25 điểm
Một công ty niêm yết phát hành thêm cổ phiếu để tăng vốn nhưng không làm thủ tục đăng ký niêm yết bổ sung. Đây là hành vi vi phạm quy định về:
A.  
Chào bán chứng khoán
B.  
Niêm yết chứng khoán
C.  
Công bố thông tin
D.  
Lưu ký chứng khoán
Câu 13: 0.25 điểm
Vai trò của Uỷ ban Giám sát tài chính quốc gia là gì?
A.  
Trực tiếp cấp phép thành lập cho các công ty chứng khoán
B.  
Tham mưu cho Thủ tướng trong việc điều phối hoạt động giám sát chung thị trường tài chính quốc gia
C.  
Giải quyết các tranh chấp phát sinh giữa các nhà đầu tư
D.  
Xử phạt các vi phạm hành chính trên thị trường chứng khoán
Câu 14: 0.25 điểm
Hình thức giám sát từ xa của UBCKNN được thực hiện chủ yếu thông qua việc nào?
A.  
Tổ chức các cuộc họp đột xuất với ban lãnh đạo công ty
B.  
Phân tích các báo cáo, văn bản giải trình của các tổ chức, cá nhân
C.  
Cử cán bộ đến làm việc trực tiếp tại trụ sở doanh nghiệp
D.  
Thực hiện các cuộc phỏng vấn kín với nhân viên của công ty
Câu 15: 0.25 điểm
Tòa án nhân dân cấp tỉnh có thẩm quyền giải quyết loại tranh chấp nào sau đây trên thị trường chứng khoán?
A.  
Tất cả các tranh chấp dân sự liên quan đến chứng khoán
B.  
Các tranh chấp thương mại liên quan đến mua bán cổ phiếu, trái phiếu có yếu tố nước ngoài
C.  
Khiếu nại của nhà đầu tư đối với quyết định xử phạt hành chính của UBCKNN
D.  
Tranh chấp về hợp đồng lao động giữa người hành nghề chứng khoán và công ty chứng khoán
Câu 16: 0.25 điểm
Hành vi cố ý công bố thông tin sai sự thật, gây biến động giá nghiêm trọng trên thị trường chứng khoán, có thể bị xử lý bằng hình thức nào?
A.  
Chỉ bị xử phạt hành chính
B.  
Có thể bị truy cứu trách nhiệm hình sự nếu gây hậu quả nghiêm trọng
C.  
Chỉ bị yêu cầu cải chính thông tin
D.  
Chỉ bị xử lý kỷ luật nội bộ
Câu 17: 0.25 điểm
Phương thức giải quyết tranh chấp nào hoàn toàn dựa trên sự tự nguyện, thiện chí của các bên và không có sự tham gia của bên thứ ba?
A.  
Hòa giải
B.  
Tòa án
C.  
Trọng tài
D.  
Thương lượng
Câu 18: 0.25 điểm
Hệ thống giám sát thị trường chứng khoán theo thông lệ quốc tế thường được chia thành mấy cấp?
A.  
Ba cấp: Giám sát nội bộ, Giám sát của UBCK và Giám sát của Chính phủ
B.  
Một cấp duy nhất: Do Uỷ ban chứng khoán thực hiện
C.  
Hai cấp: Giám sát của các tổ chức tự quản (SGDCK) và giám sát của cơ quan quản lý nhà nước (UBCK)
D.  
Bốn cấp: Nhà đầu tư, Công ty chứng khoán, Sở giao dịch và Uỷ ban chứng khoán
Câu 19: 0.25 điểm
Một công ty quản lý quỹ bị UBCKNN ra quyết định xử phạt tước quyền sử dụng giấy phép hoạt động trong 12 tháng. Đây là hình thức xử phạt nào?
A.  
Biện pháp khắc phục hậu quả
B.  
Hình phạt chính
C.  
Biện pháp ngăn chặn hành chính
D.  
Hình phạt bổ sung
Câu 20: 0.25 điểm
Tại sao việc quản lý thị trường chứng khoán phi tập trung (OTC) lại khó khăn hơn thị trường tập trung?
A.  
Vì giá trị giao dịch trên thị trường OTC luôn lớn hơn
B.  
Vì thị trường OTC không được pháp luật thừa nhận
C.  
Vì các giao dịch trên thị trường OTC thường thiếu minh bạch và không được vận hành theo cơ chế công bằng
D.  
Vì nhà đầu tư trên thị trường OTC đều là các tổ chức chuyên nghiệp
Câu 21: 0.25 điểm
Chủ thể nào sau đây là đối tượng của hoạt động thanh tra chứng khoán?
A.  
Công ty đại chúng và tổ chức niêm yết
B.  
Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ
C.  
Người hành nghề chứng khoán và nhà đầu tư
D.  
Cả ba phương án trên
Câu 22: 0.25 điểm
Biện pháp nào sau đây là một biện pháp khắc phục hậu quả trong xử lý vi phạm hành chính về chứng khoán?
A.  
Phạt tiền
B.  
Buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán và hoàn trả tiền cho nhà đầu tư
C.  
Cảnh cáo
D.  
Tịch thu các khoản thu từ việc vi phạm
Câu 23: 0.25 điểm
Đặc điểm nào sau đây KHÔNG phải là đặc điểm của vi phạm pháp luật trên thị trường chứng khoán?
A.  
Là hành vi trái pháp luật, xâm hại đến các lợi ích được pháp luật bảo vệ
B.  
Luôn được thực hiện bởi lỗi cố ý của chủ thể
C.  
Do chủ thể là tổ chức, cá nhân tham gia hoạt động trên thị trường thực hiện
D.  
Phải chịu trách nhiệm pháp lý về hành vi đó
Câu 24: 0.25 điểm
Một nhóm nhà đầu tư cấu kết với nhau, liên tục thực hiện các giao dịch mua bán chéo cổ phiếu A để tạo ra cung cầu giả tạo, đẩy giá cổ phiếu lên cao. Đây là hành vi gì?
A.  
Giao dịch nội gián
B.  
Thao túng thị trường
C.  
Chào bán chứng khoán trái phép
D.  
Công bố thông tin sai lệch
Câu 25: 0.25 điểm
Khi phát sinh tranh chấp, các bên có thể lựa chọn Sở giao dịch chứng khoán làm trung gian để:
A.  
Đưa ra phán quyết bắt buộc thi hành
B.  
Hòa giải
C.  
Xét xử theo thủ tục tố tụng
D.  
Áp dụng các biện pháp cưỡng chế
Câu 26: 0.25 điểm
Việc thành lập cơ quan quản lý thị trường chứng khoán trong bộ máy hành pháp được lý giải bởi lý do nào?
A.  
Để dễ dàng áp đặt các quyết định hành chính lên thị trường
B.  
Vì hoạt động quản lý chủ yếu là kiểm tra, giám sát, phù hợp với chức năng chấp hành, điều hành
C.  
Vì các cơ quan lập pháp và tư pháp không có chuyên môn về tài chính
D.  
Để tách biệt hoàn toàn quản lý thị trường chứng khoán khỏi các thị trường tài chính khác
Câu 27: 0.25 điểm
Hành vi nào sau đây vi phạm quy định về công bố thông tin?
A.  
Công ty A công bố báo cáo tài chính quý đúng thời hạn quy định
B.  
Giám đốc công ty B ký và công bố thông tin bất thường về việc thay đổi nhân sự cấp cao
C.  
Người được ủy quyền công bố thông tin của công ty C trì hoãn việc công bố thông tin theo yêu cầu của UBCKNN
D.  
Công ty D báo cáo UBCKNN về nội dung thông tin đã được công bố
Câu 28: 0.25 điểm
Phán quyết của Trọng tài về một vụ tranh chấp chứng khoán có đặc điểm gì?
A.  
Có giá trị chung thẩm và có hiệu lực ngay
B.  
Có thể bị kháng cáo lên Tòa án cấp trên
C.  
Chỉ mang tính chất khuyến nghị các bên thi hành
D.  
Phải được UBCKNN phê duyệt mới có hiệu lực
Câu 29: 0.25 điểm
Theo quy định của Luật Chứng khoán 2006, thời hạn thực hiện một cuộc thanh tra thông thường là bao lâu?
A.  
Không quá 60 ngày
B.  
Không quá 45 ngày
C.  
Không quá 30 ngày
D.  
Không giới hạn thời gian
Câu 30: 0.25 điểm
Nếu một người lợi dụng chức vụ, quyền hạn để sách nhiễu, gây phiền hà cho tổ chức tham gia thị trường chứng khoán nhưng chưa đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự, người đó sẽ bị xử lý theo hình thức nào?
A.  
Xử lý kỷ luật
B.  
Phạt tiền
C.  
Bồi thường thiệt hại
D.  
Cảnh cáo
Câu 31: 0.25 điểm
Việc nhà nước sử dụng pháp luật làm công cụ quản lý thị trường chứng khoán thể hiện điều gì?
A.  
Sự can thiệp thiếu cần thiết vào quy luật cung cầu
B.  
mong muốn quốc hữu hóa thị trường chứng khoán
C.  
Sự thừa nhận vai trò quan trọng và sự cần thiết phải điều chỉnh hoạt động của thị trường bằng một hành lang pháp lý chặt chẽ
D.  
Nỗ lực nhằm thay thế hoàn toàn vai trò của các tổ chức tự quản
Câu 32: 0.25 điểm
Trong trường hợp các bên không có thỏa thuận khác, tòa án có thẩm quyền giải quyết tranh chấp theo lãnh thổ là:
A.  
Tòa án nơi nguyên đơn cư trú hoặc có trụ sở
B.  
Tòa án nơi bị đơn cư trú, làm việc hoặc có trụ sở
C.  
Tòa án nơi có trụ sở của UBCKNN
D.  
Tòa án nhân dân tối cao
Câu 33: 0.25 điểm
Nội dung nào sau đây KHÔNG thuộc nội dung quản lý nhà nước đối với thị trường chứng khoán?
A.  
Thanh tra, giám sát, xử phạt vi phạm hành chính
B.  
Quyết định giá tham chiếu hàng ngày cho tất cả cổ phiếu niêm yết
C.  
Cấp, thu hồi giấy phép liên quan đến hoạt động chứng khoán
D.  
Tổ chức đào tạo, bồi dưỡng đội ngũ cán bộ quản lý và nhân viên hành nghề chứng khoán
Câu 34: 0.25 điểm
Điểm khác biệt căn bản giữa hòa giải và thương lượng là gì?
A.  
Hòa giải có thể được thực hiện tại tòa án
B.  
Kết quả của hòa giải có tính ràng buộc pháp lý cao hơn
C.  
Hòa giải có sự tham gia của bên thứ ba làm trung gian
D.  
Thương lượng chỉ áp dụng cho các tranh chấp có giá trị nhỏ
Câu 35: 0.25 điểm
Khi một công ty chứng khoán không đảm bảo các quy định về cơ sở hạ tầng phục vụ cho hoạt động lưu ký, họ có thể trở thành đối tượng của hoạt động nào?
A.  
Giám sát của Hiệp hội kinh doanh chứng khoán
B.  
Khiếu nại của nhà đầu tư
C.  
Thanh tra của Thanh tra chứng khoán
D.  
Cả ba phương án trên
Câu 36: 0.25 điểm
Một nhà đầu tư phát hiện công ty niêm yết X đã công bố thông tin sai sự thật về một dự án lớn, gây thiệt hại cho nhà đầu tư đã mua cổ phiếu dựa trên thông tin đó. Nhà đầu tư này có thể làm gì?
A.  
Yêu cầu UBCKNN hủy bỏ kết quả giao dịch
B.  
Khởi kiện công ty X ra tòa để yêu cầu bồi thường thiệt hại
C.  
Tự ý bán cổ phiếu của công ty X dưới giá sàn
D.  
Đề nghị Sở giao dịch chứng khoán bắt giam ban lãnh đạo công ty X
Câu 37: 0.25 điểm
Yếu tố lỗi trong vi phạm pháp luật chứng khoán được hiểu như thế nào?
A.  
Chỉ bao gồm lỗi cố ý
B.  
Chỉ bao gồm lỗi vô ý
C.  
Có thể là lỗi cố ý hoặc lỗi vô ý
D.  
Không phải là yếu tố bắt buộc để xác định một hành vi vi phạm
Câu 38: 0.25 điểm
Tại sao nói thị trường chứng khoán là một môi trường đầu tư nhạy cảm?
A.  
Vì giá chứng khoán chỉ phụ thuộc vào kết quả kinh doanh của doanh nghiệp
B.  
Vì nó chịu tác động mạnh mẽ và nhanh chóng từ các yếu tố kinh tế, chính trị, xã hội và cả tâm lý nhà đầu tư
C.  
Vì tất cả các nhà đầu tư đều có cùng một mục tiêu lợi nhuận
D.  
Vì thị trường chỉ hoạt động trong một khung thời gian cố định mỗi ngày
Câu 39: 0.25 điểm
Việc giải quyết tranh chấp tại tòa án tuân theo trình tự, thủ tục được quy định trong văn bản pháp luật nào?
A.  
Luật Chứng khoán
B.  
Luật Doanh nghiệp
C.  
Bộ luật Tố tụng dân sự
D.  
Pháp lệnh Trọng tài thương mại
Câu 40: 0.25 điểm
Khi một công ty niêm yết thực hiện tách cổ phiếu mà không báo cáo cho Sở giao dịch chứng khoán, công ty này đã vi phạm quy định về:
A.  
Công ty đại chúng
B.  
Giao dịch chứng khoán
C.  
Chào bán chứng khoán
D.  
Niêm yết chứng khoán

 

Khoá học liên quan
Tổng hợp kiến thức Luật Chứng khoán - Đại học Vinh

1,615 xem 6 kiến thức 6 đề thi