Trang chủ Đề thi Luật chứng khoán 29505

Trắc nghiệm ôn tập chương 3 Luật chứng khoán - Đại học Vinh

Củng cố kiến thức Chương 3: Pháp luật về phát hành chứng khoán với 40 câu hỏi trắc nghiệm online bám sát giáo trình Luật Chứng khoán Đại học Vinh. Đề thi có đáp án và giải thích chi tiết, bao gồm các dạng bài tập lý thuyết và tình huống nâng cao, giúp sinh viên ôn tập hiệu quả cho kỳ thi.

Từ khoá: trắc nghiệm luật chứng khoán luật chứng khoán đại học vinh phát hành chứng khoán ôn tập luật chứng khoán trắc nghiệm online đề thi luật chứng khoán câu hỏi tình huống luật chứng khoán chương 3 luật chứng khoán pháp luật về phát hành chứng khoán

Số câu hỏi: 120 câuSố mã đề: 3 đềThời gian: 1 giờ

383,585 lượt xem 29,505 lượt làm bài

Xem trước nội dung
Câu 1: 0.25 điểm
Công ty cổ phần An Bình có vốn điều lệ đã góp là 12 tỷ đồng, hoạt động kinh doanh năm liền trước có lãi, không có lỗ luỹ kế. Công ty muốn phát hành trái phiếu chuyển đổi ra công chúng. Phương án phát hành này cần được cơ quan nào trong công ty thông qua?
A.  
Hội đồng thành viên
B.  
Ban Giám đốc
C.  
Hội đồng quản trị
D.  
Đại hội đồng cổ đông
Câu 2: 0.25 điểm
Một công ty đại chúng đã hoàn tất đợt chào bán chứng khoán ra công chúng. Theo quy định, công ty phải báo cáo kết quả đợt phát hành cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong thời hạn bao lâu kể từ ngày kết thúc đợt chào bán?
A.  
10 ngày
B.  
30 ngày
C.  
90 ngày
D.  
07 ngày làm việc
Câu 3: 0.25 điểm
Đặc điểm nào sau đây KHÔNG phải là đặc trưng của hoạt động phát hành chứng khoán ra công chúng?
A.  
Việc phát hành được thực hiện trên phạm vi rộng, cho số lượng nhà đầu tư không xác định.
B.  
Chủ thể phát hành không cần đăng ký với cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
C.  
Thường được tiến hành thông qua các tổ chức trung gian như công ty bảo lãnh phát hành.
D.  
Tổng giá trị chứng khoán phát hành thường phải đạt một mức độ nhất định.
Câu 4: 0.25 điểm
Công ty TNHH Bách Khoa muốn huy động vốn bằng cách phát hành chứng khoán. Loại chứng khoán nào công ty này được phép phát hành?
A.  
Cả cổ phiếu và trái phiếu
B.  
Chỉ cổ phiếu
C.  
Chỉ trái phiếu
D.  
Chứng chỉ quỹ
Câu 5: 0.25 điểm
Yếu tố nào là một trong những bất lợi chính mà một công ty có thể gặp phải khi thực hiện chào bán chứng khoán lần đầu ra công chúng (IPO)?
A.  
Chi phí phát hành cao và chế độ công bố thông tin nghiêm ngặt.
B.  
Giảm tính thanh khoản của chứng khoán.
C.  
Giảm uy tín của công ty trên thị trường.
D.  
Khó khăn trong việc huy động một lượng vốn lớn.
Câu 6: 0.25 điểm
Công ty cổ phần XYZ được cấp Giấy chứng nhận chào bán chứng khoán ra công chúng vào ngày 01/03. Theo luật, việc phân phối chứng khoán phải được hoàn tất trong thời hạn tối đa là bao lâu kể từ ngày này (không tính trường hợp gia hạn)?
A.  
30 ngày
B.  
60 ngày
C.  
120 ngày
D.  
90 ngày
Câu 7: 0.25 điểm
Đâu là điều kiện về vốn tối thiểu mà một doanh nghiệp phải đáp ứng để được phát hành cổ phiếu ra công chúng?
A.  
Vốn điều lệ đã góp là 50 tỷ đồng Việt Nam.
B.  
Vốn điều lệ đã góp là 10 tỷ đồng Việt Nam.
C.  
Vốn điều lệ đã góp là 5 tỷ đồng Việt Nam.
D.  
Vốn chủ sở hữu là 10 tỷ đồng Việt Nam.
Câu 8: 0.25 điểm
Trường hợp nào sau đây được xem là phát hành chứng khoán ra công chúng theo định nghĩa của Luật Chứng khoán Việt Nam?
A.  
Chào bán chứng khoán cho 50 nhà đầu tư không chuyên nghiệp.
B.  
Chào bán chứng khoán cho 99 nhà đầu tư, trong đó có 20 nhà đầu tư chuyên nghiệp.
C.  
Chào bán chứng khoán thông qua trang web chính thức của công ty.
D.  
Chào bán riêng cho các thành viên Hội đồng quản trị.
Câu 9: 0.25 điểm
Hoạt động phát hành chứng khoán mới của một công ty đã trở thành công ty đại chúng được gọi là gì?
A.  
Phát hành chứng khoán riêng lẻ
B.  
Phát hành lần đầu ra công chúng (IPO)
C.  
Phát hành thêm ra công chúng (SPO)
D.  
Tái cấu trúc vốn
Câu 10: 0.25 điểm
Một công ty quản lý quỹ muốn phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư ra công chúng. Đâu là một trong những điều kiện bắt buộc?
A.  
Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán tối thiểu là 10 tỷ đồng.
B.  
Có phương án phát hành và phương án đầu tư được Đại hội đồng cổ đông thông qua.
C.  
Tổng giá trị chứng chỉ quỹ đăng ký chào bán tối thiểu là 50 tỷ đồng.
D.  
Phải là quỹ đóng.
Câu 11: 0.25 điểm
Lý do chính khiến pháp luật yêu cầu các điều kiện phát hành trái phiếu chuyển đổi phải được Đại hội đồng cổ đông thông qua là gì?
A.  
Vì trái phiếu chuyển đổi có rủi ro cao hơn trái phiếu thường.
B.  
Vì việc phát hành này có thể làm thay đổi vị thế và tỷ lệ sở hữu của các cổ đông hiện hữu.
C.  
Vì giá trị đợt phát hành trái phiếu chuyển đổi thường rất lớn.
D.  
Vì Hội đồng quản trị không đủ thẩm quyền quyết định các vấn đề tài chính.
Câu 12: 0.25 điểm
Trong hồ sơ đăng ký phát hành chứng chỉ quỹ ra công chúng, văn bản nào sau đây là đặc thù so với hồ sơ đăng ký phát hành cổ phiếu?
A.  
Bản cáo bạch.
B.  
Giấy đăng ký phát hành.
C.  
Dự thảo Điều lệ quỹ và Hợp đồng giám sát với ngân hàng giám sát.
D.  
Cam kết bảo lãnh phát hành.
Câu 13: 0.25 điểm
Công ty cổ phần Bình Minh đang trong quá trình phân phối cổ phiếu ra công chúng. Tuy nhiên, UBCKNN phát hiện hồ sơ đăng ký phát hành có thông tin thiếu chính xác, gây ảnh hưởng tới quyết định của nhà đầu tư. Biện pháp xử lý ban đầu của UBCKNN là gì?
A.  
Yêu cầu công ty triệu tập Đại hội đồng cổ đông bất thường.
B.  
Đình chỉ đợt chào bán chứng khoán.
C.  
Hủy bỏ ngay lập tức đợt chào bán chứng khoán.
D.  
Phạt tiền công ty và cho phép tiếp tục phát hành.
Câu 14: 0.25 điểm
Doanh nghiệp nhà nước khi chuyển đổi thành công ty cổ phần và thực hiện chào bán cổ phiếu ra công chúng thì có phải thực hiện thủ tục đăng ký phát hành không?
A.  
Có, phải đăng ký như mọi doanh nghiệp khác.
B.  
Không, thuộc trường hợp được miễn đăng ký phát hành.
C.  
Chỉ đăng ký khi giá trị phát hành vượt 100 tỷ đồng.
D.  
Có, nhưng với thủ tục đơn giản hơn.
Câu 15: 0.25 điểm
Mục đích chính của việc yêu cầu tổ chức phát hành phải công bố Bản cáo bạch trước khi chào bán chứng khoán ra công chúng là gì?
A.  
Để UBCKNN có cơ sở cấp phép.
B.  
Để quảng bá hình ảnh của công ty.
C.  
Để các tổ chức bảo lãnh phát hành định giá chứng khoán.
D.  
Để cung cấp thông tin đầy đủ cho nhà đầu tư, giúp họ đánh giá rủi ro và đưa ra quyết định đầu tư đúng đắn.
Câu 16: 0.25 điểm
Một công ty cổ phần thực hiện phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng nhưng không làm tăng vốn điều lệ. Hình thức phát hành này nhằm mục đích gì?
A.  
Chi trả cổ tức cho cổ đông hiện hữu.
B.  
Thay đổi cơ cấu sở hữu, giúp công ty trở thành công ty đại chúng.
C.  
Mua lại cổ phiếu quỹ.
D.  
Tăng vốn tự có để trả nợ.
Câu 17: 0.25 điểm
Phát hành chứng khoán riêng lẻ thường hướng tới nhóm đối tượng nào?
A.  
Đông đảo công chúng đầu tư không chuyên.
B.  
Bất kỳ nhà đầu tư nào có nhu cầu.
C.  
Các nhà đầu tư có tổ chức hoặc các nhà đầu tư đặc biệt được lựa chọn.
D.  
Chỉ các cán bộ, công nhân viên trong doanh nghiệp.
Câu 18: 0.25 điểm
Công ty cổ phần Thành Công có vốn điều lệ 8 tỷ đồng. Năm liền trước kinh doanh có lãi và không có lỗ luỹ kế. Công ty có đủ điều kiện để phát hành cổ phiếu ra công chúng không?
A.  
Đủ điều kiện, vì kinh doanh có lãi và không có lỗ luỹ kế.
B.  
Không đủ điều kiện, vì vốn điều lệ dưới mức tối thiểu 10 tỷ đồng.
C.  
Đủ điều kiện, nếu được Đại hội đồng cổ đông thông qua.
D.  
Không đủ điều kiện, vì phải có lãi 2 năm liên tiếp.
Câu 19: 0.25 điểm
Lợi thế nào sau đây giúp việc chào bán chứng khoán ra công chúng phản ánh giá trị đích thực của công ty?
A.  
Công ty phải công bố báo cáo tài chính đã được kiểm toán.
B.  
Giá trị của công ty được xác định bởi thị trường thông qua thị giá và dung lượng giao dịch của chứng khoán.
C.  
Các tổ chức bảo lãnh phát hành đưa ra một mức giá khách quan.
D.  
Chi phí phát hành cao chứng tỏ công ty có tiềm lực tài chính mạnh.
Câu 20: 0.25 điểm
Sau khi bị đình chỉ đợt chào bán, công ty phát hành không khắc phục được các thiếu sót trong thời hạn luật định. Hậu quả pháp lý tiếp theo là gì?
A.  
Đợt chào bán được tự động gia hạn thêm 30 ngày.
B.  
Công ty bị phạt hành chính và được tiếp tục chào bán.
C.  
Đợt chào bán sẽ bị hủy bỏ.
D.  
Công ty phải nộp lại hồ sơ đăng ký từ đầu.
Câu 21: 0.25 điểm
Tài liệu quan trọng nhất mà tổ chức phát hành phải công bố để nhà đầu tư có đầy đủ thông tin trước khi quyết định mua chứng khoán trong một đợt chào bán ra công chúng là gì?
A.  
Thông báo phát hành trên báo.
B.  
Điều lệ công ty.
C.  
Bản cáo bạch.
D.  
Báo cáo tài chính năm gần nhất.
Câu 22: 0.25 điểm
Một công ty cổ phần có 120 cổ đông, không có cổ đông nào là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp. Vốn điều lệ của công ty là 15 tỷ đồng. Công ty này có được coi là công ty đại chúng không?
A.  
Không, vì chưa thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng.
B.  
Có, vì có trên 100 nhà đầu tư không phải là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.
C.  
Không, vì vốn điều lệ phải trên 30 tỷ đồng.
D.  
Có, nhưng phải đăng ký với UBCKNN.
Câu 23: 0.25 điểm
Đâu là sự khác biệt cơ bản về thẩm quyền phê duyệt phương án phát hành giữa trái phiếu thường và cổ phiếu của một công ty cổ phần?
A.  
Phát hành cổ phiếu cần sự chấp thuận của Ban Giám đốc, còn trái phiếu là của Hội đồng quản trị.
B.  
Cả hai đều cần sự chấp thuận của Đại hội đồng cổ đông.
C.  
Phát hành cổ phiếu cần sự chấp thuận của Đại hội đồng cổ đông, còn trái phiếu thường chỉ cần Hội đồng quản trị.
D.  
Cả hai đều chỉ cần sự chấp thuận của Hội đồng quản trị.
Câu 24: 0.25 điểm
Thời gian tối thiểu để nhà đầu tư đăng ký mua chứng khoán trong một đợt chào bán ra công chúng là bao nhiêu ngày?
A.  
30 ngày.
B.  
15 ngày.
C.  
20 ngày.
D.  
10 ngày làm việc.
Câu 25: 0.25 điểm
Một doanh nghiệp lớn, có uy tín và đủ điều kiện phát hành ra công chúng, nhưng chỉ cần huy động một lượng vốn nhỏ. Phương thức phát hành nào có thể sẽ hiệu quả hơn về mặt chi phí?
A.  
Phát hành thêm ra công chúng (SPO).
B.  
Phát hành lần đầu ra công chúng (IPO).
C.  
Phát hành chứng khoán riêng lẻ.
D.  
Vay vốn ngân hàng.
Câu 26: 0.25 điểm
Nguyên tắc phân phối chứng khoán trong trường hợp số lượng đăng ký mua vượt quá số lượng được phép phát hành là gì?
A.  
Ưu tiên cho các nhà đầu tư đăng ký sớm nhất.
B.  
Phân phối hết số chứng khoán cho nhà đầu tư tương ứng với tỷ lệ đăng ký mua của từng người.
C.  
Ưu tiên cho các nhà đầu tư tổ chức và nhà đầu tư lớn.
D.  
Tổ chức phát hành có quyền lựa chọn nhà đầu tư theo ý muốn.
Câu 27: 0.25 điểm
Sau khi hoàn tất đợt chào bán ra công chúng, nghĩa vụ nào sau đây tổ chức phát hành phải thực hiện đối với người mua?
A.  
Báo cáo kết quả kinh doanh hàng tháng.
B.  
Mua lại chứng khoán nếu giá giảm.
C.  
Công bố danh sách người mua.
D.  
Chuyển giao chứng khoán hoặc giấy chứng nhận quyền sở hữu trong vòng 30 ngày.
Câu 28: 0.25 điểm
Công ty cổ phần M&A dự định phát hành cổ phiếu ra công chúng. Điều kiện nào sau đây về kết quả kinh doanh là bắt buộc?
A.  
Hoạt động kinh doanh của 2 năm liền trước phải có lãi.
B.  
Hoạt động kinh doanh của năm liền trước có lãi và không có lỗ luỹ kế.
C.  
Có lợi nhuận sau thuế của năm liền trước tối thiểu 5% vốn chủ sở hữu.
D.  
Không có lỗ trong 3 năm liên tiếp gần nhất.
Câu 29: 0.25 điểm
Việc một công ty chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng (IPO) có thể dẫn đến rủi ro nào cho các cổ đông sáng lập?
A.  
Công ty có thể trở thành mục tiêu của các cuộc thâu tóm, dẫn đến mất quyền kiểm soát.
B.  
Giá trị tài sản của cổ đông sáng lập chắc chắn sẽ giảm.
C.  
Tính thanh khoản của cổ phiếu giảm mạnh.
D.  
Công ty sẽ khó huy động vốn hơn trong tương lai.
Câu 30: 0.25 điểm
"Bảo lãnh bằng cam kết chắc chắn" trong hoạt động phân phối chứng khoán có nghĩa là gì?
A.  
Tổ chức bảo lãnh cam kết sẽ cố gắng hết sức để bán chứng khoán.
B.  
Tổ chức bảo lãnh cam kết mua hết số chứng khoán còn lại không phát hành hết.
C.  
Tổ chức bảo lãnh cam kết mua hết toàn bộ số chứng khoán dự định phát hành để bán lại.
D.  
Tổ chức bảo lãnh cam kết giá chứng khoán sẽ không giảm sau khi phát hành.
Câu 31: 0.25 điểm
Công ty cổ phần Vinafood, là một công ty đại chúng, muốn phát hành thêm cổ phiếu để tăng vốn điều lệ. Cổ phiếu này sẽ được ưu tiên chào bán cho đối tượng nào để không làm thay đổi cơ cấu sở hữu vốn của các cổ đông hiện hữu?
A.  
Các đối tác chiến lược.
B.  
Công chúng đầu tư rộng rãi.
C.  
Các cổ đông hiện hữu, tương ứng với tỷ lệ sở hữu vốn cổ phần của họ.
D.  
Cán bộ công nhân viên của công ty.
Câu 32: 0.25 điểm
Nội dung nào sau đây là một trong những lợi thế của việc chào bán chứng khoán ra công chúng?
A.  
Chi phí huy động vốn thấp.
B.  
Thủ tục phát hành đơn giản, nhanh chóng.
C.  
Giúp tăng tính thanh khoản cho chứng khoán của công ty.
D.  
Không phải tuân thủ các quy định nghiêm ngặt về công bố thông tin.
Câu 33: 0.25 điểm
Một công ty cổ phần phát hành trái phiếu thường ra công chúng. Phương án phát hành và sử dụng vốn chỉ cần được Hội đồng quản trị thông qua mà không cần Đại hội đồng cổ đông. Lý do là gì?
A.  
Vì giá trị đợt phát hành thường nhỏ.
B.  
Vì đây là quyết định thuộc thẩm quyền của Ban Giám đốc.
C.  
Vì việc phát hành trái phiếu thường không làm ảnh hưởng tới vị thế và quyền sở hữu của cổ đông hiện hữu.
D.  
Vì thủ tục lấy ý kiến Đại hội đồng cổ đông rất phức tạp.
Câu 34: 0.25 điểm
Sau khi được UBCKNN cấp giấy chứng nhận phát hành, tổ chức phát hành phải làm gì trước khi được phép phân phối chứng khoán?
A.  
Nộp báo cáo tài chính quý gần nhất.
B.  
Công bố Bản thông báo phát hành trên phương tiện thông tin đại chúng.
C.  
Tổ chức một cuộc họp báo để giới thiệu về đợt phát hành.
D.  
Chờ 30 ngày để giấy chứng nhận chính thức có hiệu lực.
Câu 35: 0.25 điểm
"Phát hành chứng khoán để thu hút vốn" là đặc điểm thể hiện mục đích gì của hoạt động phát hành?
A.  
Mục đích tái đầu tư.
B.  
Mục đích thanh khoản.
C.  
Mục đích quản trị rủi ro.
D.  
Mục đích huy động vốn.
Câu 36: 0.25 điểm
Khi một công ty thực hiện IPO, quyết định của người quản lý có thể bị ảnh hưởng bởi yếu tố nào, dẫn đến việc ưu tiên các hoạt động thu lợi trước mắt?
A.  
Áp lực từ các chủ nợ.
B.  
Sự giám sát chặt chẽ của UBCKNN.
C.  
Thị giá cổ phiếu trên thị trường.
D.  
Yêu cầu của các nhà bảo lãnh phát hành.
Câu 37: 0.25 điểm
Theo pháp luật Việt Nam, hành vi chào bán cổ phiếu cho 150 nhà đầu tư, trong đó không ai là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp, được phân loại là gì?
A.  
Chào bán chứng khoán riêng lẻ.
B.  
Tăng vốn điều lệ nội bộ.
C.  
Chào bán chứng khoán ra công chúng.
D.  
Giao dịch thỏa thuận.
Câu 38: 0.25 điểm
Một công ty TNHH có nhu cầu vay vốn dài hạn và muốn tiếp cận nhiều nhà đầu tư. Công cụ tài chính mà công ty này có thể phát hành là gì?
A.  
Cổ phiếu ưu đãi.
B.  
Cổ phiếu phổ thông.
C.  
Trái phiếu.
D.  
Cả cổ phiếu và trái phiếu.
Câu 39: 0.25 điểm
Trong trường hợp bị đình chỉ chào bán chứng khoán, tổ chức phát hành phải thực hiện nghĩa vụ gì nếu nhà đầu tư yêu cầu?
A.  
Bồi thường thiệt hại cho nhà đầu tư.
B.  
Cam kết tăng cổ tức trong năm tiếp theo.
C.  
Thu hồi các chứng khoán đã phát hành và hoàn trả tiền cho nhà đầu tư.
D.  
Chuyển đổi chứng khoán đã phát hành sang một loại khác.
Câu 40: 0.25 điểm
Việc phân biệt rạch ròi giữa phát hành chứng khoán ra công chúng và phát hành riêng lẻ có ý nghĩa quan trọng nhất là gì?
A.  
Để xác định mức phí phát hành.
B.  
Để tăng cường khả năng bảo vệ các loại nhà đầu tư khác nhau trên thị trường.
C.  
Để giúp công ty lựa chọn tổ chức bảo lãnh phù hợp.
D.  
Để đơn giản hóa thủ tục hành chính cho doanh nghiệp.

 

Khoá học liên quan
Tổng hợp kiến thức Luật Chứng khoán - Đại học Vinh

1,615 xem 6 kiến thức 6 đề thi