Đề Thi Trắc nghiệm Luật Chứng khoán Việt Nam HCMULAW

Ôn luyện với đề thi trắc nghiệm Giải Phẫu Hô Hấp từ Học Viện Y Dược Học Cổ Truyền Việt Nam VUTM. Đề thi bao gồm các câu hỏi về cấu trúc và chức năng của hệ hô hấp, giải phẫu các cơ quan liên quan đến hô hấp, kèm theo đáp án chi tiết giúp sinh viên nắm vững kiến thức và chuẩn bị tốt cho các kỳ thi y khoa.

Từ khoá: Trắc nghiệm Giải Phẫu Hô HấpHọc Viện Y Dược Học Cổ Truyền VUTMđề thi Giải Phẫu Hô Hấp có đáp ánôn thi Giải Phẫuđề thi Y Dược

Số câu hỏi: 262 câuSố mã đề: 7 đềThời gian: 45 phút

146,218 lượt xem 11,217 lượt làm bài

Bạn chưa làm Mã đề 1!

Xem trước nội dung

Câu 1: 0.25 điểm

Câu 37 : % tối đa trên vốn tự có mà 1 tổ chức bảo lãnh phát hành được phép bảo lãnh cho 1 đợt phát hành là:

20%

30%

40%

50%

Câu 2: 0.25 điểm

Theo quy định của Luật chứng khoán 2019, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt nam thực hiện các nghĩa vụ sau, ngoại trừ:

quản lý tánh biệt tài sản của các quỹ hỗ trợ thanh toán, quỹ bù trừ, quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ theo quy định của pháp luật

chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt nam

đảm bảo cơ sở vật chất, kỹ thuật phục vụ cho các hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán

giám sát hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán

có biện pháp bảo vệ cơ sở dữ liệu và lưu giữ các chứng từ gốc về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán theo quy định của pháp luật về kế toán, thống kê

Câu 3: 0.25 điểm

Câu 77 : Cty CK phải gửi cơ quan quản lý nhà nước các báo cáo định kỳ sau, ngoại trừ:

Báo cáo hoạt động kinh doanh hàng tháng

Báo cáo tài chính quý

Báo cáo tài chính nửa năm

Báo cáo tài chính hàng năm có xác nhận của tổ chức kiểm toán độc lập

Câu 4: 0.25 điểm

Công ty chứng khoán không được cùng với người có liên quan:

đầu tư từ 5% trở lên vốn điều lệ của công ty chứng khoán khác.

Đầu tư trên 20% tổng số cố phiếu đang lưu hành của tổ chức niêm yết

Đầu tư góp vốn quá 10% tổng số vốn góp của một công ty TNHH hoặc dự án kinh doanh

Tất cả đáp án trên

Câu 5: 0.25 điểm

Thời hạn tối đa có thể mà Công ty quản lý quỹ thực hiện huy động vốn của quỹ đại chúng kể từ ngày Giấy chứng nhận chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng có hiệu lực

30 ngày

60 ngày

90 ngày

120 ngày

Câu 6: 0.25 điểm

NĐT nước ngoài không hạn chế đầu tư đối với loại hình đầu tư nào:

Trái phiếu

chứng khoán phái sinh

Chứng quyền có bảo đảm

Tất cả

Câu 7: 0.25 điểm

Thanh tra chứng khoán là:

Thanh tra chuyên ngành về chứng khoán và thị trường chứng khoán

Thanh tra hành chính về chứng khoán và thị trường chứng khoán

Thanh tra nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán

Cả a, b

Câu 8: 0.25 điểm

Trong hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty quản lý quỹ có thể nhận được thưởng hoạt động, ngoại trừ:

Quản lý quỹ đóng

Quản lý quỹ thành viên

Quản lý quỹ đầu tư bất động sản

Quản lý quỹ hoán đổi danh mục

Câu 9: 0.25 điểm

Trường hợp xác định được ứng cử viên Hội đồng quản trị, Công ty đại chúng phải công bố thông tin liên quan đến các ứng cử viên tối thiểu bao nhiêu ngày?

3 ngày trước ngày gửi thông báo mời họp

5 ngày trước ngày khai mạc họp ĐHĐCĐ

10 ngày trước ngày gửi thông báo mời họp

10 ngày trước ngày khai mạc họp ĐHĐCĐ

Câu 10: 0.25 điểm

Câu 20 : Biên độ giao động giá trên TTCK VN do:

Bộ trưởng bộ tài chính quy định

Chủ tịch UBCKNN quy định

Thống đốc ngân hàng nhà nước quy định

Giám đốc trung tâm giao dịch ck quy định

Câu 11: 0.25 điểm

Theo quy định hiện hành công ty quản lý quỹ bị phạt tiền từ 50-70 triệu đồng khi thực hiện hành vi vi phạm sau:

I. Không ký kết hợp đồng bằng văn bản với khách hàng khi cung cấp dịch vụ cho khách hàng hoặc hợp đồng ký kết với khách hàng không có đầy đủ nội dung theo quy định của pháp luật

II. Không tuân thủ điều lệ quỹ đầu tư, điều lệ công ty đầu tư chứng khoán, hợp đồng quản lý đầu tư

III. Vi phạm về việc cho vay hoặc giao vốn của công ty cho tổ chức, cá nhân

IV. Thực hiện giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác đầu tư với khối lượng, giá trị giao dịch trong năm thông qua một công ty chứng khoán vượt qua giới hạn về tỉ lệ tổng khối lượng, giá trị giao dịch trong năm của khách hàng ủy thác

Phương án:

Câu 12: 0.25 điểm

Hành vi trực tiếp hoặc gián tiếp mua hoặc cam kết mua cổ phiếu, quyền mua cổ phần và trái phiếu chuyển đổi của công ty mục tiêu hoặc chứng chỉ quỹ đầu tư mục tiêu, quyền mua chứng chỉ quỹ của quỹ đầu tư mục tiêu bên ngoài đợt chào mua công khai bị xử lý vi phạm như sau:

I. Phạt tiền từ 100 triệu đồng đến 150 triệu đồng

II. Phạt tiền từ 200 triệu đồng đến 300 triệu đồng

III. Đình chỉ hoạt động hoạt động chào mua công khai trong thời gian từ 01 tháng đến 03 tháng

IV. Đình chỉ hoạt động hoạt động chào mua công khai trong thời gian từ 03 tháng đến 06 tháng

V. Buộc nộp số bất lợi hợp pháp thu được từ hành vi trên

Câu 13: 0.25 điểm

Chào bán chứng khoán riêng lẻ là việc chào bán chứng khoản theo một trong các phương thức sau đây:

Chào bán cho dưới 100 nhà đầu tư, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

Chào bán cho từ 100 nhà đầu tư trở lên, không kể nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

Chỉ chào bán cho nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp

Cả a, c

Cả b, c

Câu 14: 0.25 điểm

Mức phạt tiền tối đa trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với tổ chức vi phạm là:

1.000.000 đồng

2.000.000 đồng

3.000.000 đồng

Không giới hạn mức phạt

Câu 15: 0.25 điểm

Đối tượng công bố thông tin trên TTCK gồm:

Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết

Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ

Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty ck

Tổ chức phát hành, tổ chức niêm yết, công ty quản lý quỹ, công ty ck, trung tâm giao dịch

Câu 16: 0.25 điểm

Nhà đầu tư nước ngoài là cá nhân được sở hữu bao nhiêu vốn điều lệ của công ty chứng khoán

Dưới 49%

49%

Trên 49%

51%

Câu 17: 0.25 điểm

Đối với hoạt động của quỹ hoán đổi danh mục (quỹ ETF), khi mức sai lệch giữa giá trị tài sản ròng trên một lô chứng chỉ quỹ so với chỉ số tham chiếu của quỹ ETF vượt ngưỡng nào sau đây thì công ty phải báo cáo UBCKNN:

50%

60%

70%

80%

90%

Câu 18: 0.25 điểm

Trong các khái niệm sau đây, Khái niệm nào là đúng nhất theo quy định pháp luật hiện hành khi xác định giá trị rủi ro hoạt động để tính tỉ lệ an toàn tài chính của công ty quản lý quỹ:

Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất có thể xảy ra do lỗi kỹ thuật, lỗi hệ thống

Là giá trị tương ứng với mức độ tên thất có thể xảy ra do lỗi hệ thống và quy trình nghiệp vụ, lỗi con người trong quy trình tác nghiệp, do thiếu vốn kinh doanh phát sinh từ các khoản chi phí, lỗ từ hoạt động đầu tư, do các nguyên nhân khách quan khác

Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất có thể xảy ra do lỗi con người trong quy trình tác nghiệp, do thiếu vốn kinh doanh phát sinh từ các khoản chi phí, lỗ từ hoạt động đầu tư, do các nguyên nhân khách quan khác

Là giá trị tương ứng với mức độ tổn thất có thể xảy ra do lỗi kỹ thuật, lỗi hệ thống và quy trình nghiệp vụ, lỗi con người trong quy trình tác nghiệp, do thiếu vốn kinh doanh phát sinh từ các khoản chi phí, lỗ từ hoạt động đầu tư, do các nguyên nhân khách quan khác

Tất cả các phương án trên

Câu 19: 0.25 điểm

Câu 23 : Thời hạn cho việc phân phối ck ra công chúng là:

30 ngày

60 ngày

90 ngày

Trên 90 ngày

Câu 20: 0.25 điểm

Ngân hàng thanh toán có thể là tổ chức nào dưới đây, ngoại trừ:

Chi nhánh ngân hàng nước ngoài tại VN

Ngân hàng thương mại

Ngân hàng nhà nước việt nam

Không có đáp án

Câu 21: 0.25 điểm

Nhân sự bộ phận kiểm toán nội bộ khi được bổ nhiệm không phải đảm bảo điều kiện nào trong các điều kiện sau:

Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc chấp hành hình phạt tù hoặc bị cắm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật;

Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong thời hạn 6 tháng gần nhất tính đến thời điểm được bổ nhiệm

Có chứng chỉ hành nghề quản lý tài sản tại các quốc gia là thành viên của Tổ chức hợp tác và phát triển kinh tế (OECD) hoặc đã thi đạt chứng chỉ quốc tế về phân tích đầu tư CFA từ bậc II trở lên (Chartered Finanial Analyst level II) hoặc CIIA (Certifed International Investment Analyst - Final Level);

Có chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Có chứng chỉ chuyên môn về Quản lý tài sản và chứng chỉ Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Câu 22: 0.25 điểm

Theo quy định hiện hành, công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài ở Việt Nam bị phạt tiền từ 50-70 triệu đồng khi thực hiện những hành vi vi phạm sau:

I. Không thu thập, tìm hiểu, cập nhật đầy đủ thông tin về khách hàng, trừ trường hợp khách hàng không cung cấp đầy đủ thông tin, không cung cấp thông tin đầy đủ, trung thực cho khách hàng theo quy định pháp luật

II. Không lưu giữ đầy đủ hồ sơ thông tin khách hàng, không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài ở Việt Nam: Hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ lưu giữ không phản ánh chi tiết, chính xác các giao dịch của khách hàng của công ty chứng khoán nước ngoài ở Việt Nam theo quy định pháp luật, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài ở Việt Nam trực tiếp quản lý giao dịch chứng khoán và nhận mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư trong nước

III. Đưa ra nhận định hoặc đảm bảo với khách hàng về mức thu nhập hoặc lợi nhuận đạt được trên khoản đầu tư của mình hoặc đảm bảo khách hàng không bị thua lỗ, trừ trường hợp đầu tư vào chứng khoán có thu nhập cố định

Phương án:

I, II

Câu 23: 0.25 điểm

Khẳng định nào sau này không đúng về phạm vi hoạt động của văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

I. Xúc tiến xây dựng các dự án hợp tác trong lĩnh vực chứng khóan và thị trường chứng khoán tại Việt Nam

II. Tư vấn khách hàng đầu tư chứng khoán

III. Thực hiện các hợp đồng thỏa thuận đã ký kết giữa công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài với các tổ chức kinh tế tại Việt Nam

IV. Giám sát thực hiện các dự án do công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tài trợ tại Việt Nam

I, II

Câu 24: 0.25 điểm

Tổng giá trị đầu tư vào trái phiếu doanh nghiệp của các công ty chứng khoán KHÔNG được vượt quá

30% vốn chủ sở hữu

45% vốn chủ sở hữu

50% vốn chủ sở hữu

70% vốn chủ sở hữu

Câu 25: 0.25 điểm

Trong trường hợp nào dưới đây, hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán của công ty chúng khoán và khách hàng có thể yêu cầu Tòa án tuyên vô hiệu

hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán có thỏa thuận nhằm trốn tránh nghĩa vụ pháp lý của công ty chứng khoán nhưng có lý do chính đáng

hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán có thỏa thuận buộc khách hàng có nghĩa vụ bồi thường một cách không công bằng nhưng có lý do chính đáng

hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán có thỏa thuận hạn chế phạm vi bồi thường của công ty chứng khoán nhưng có lý do chính đáng

khách hàng chưa điền đầy đủ thông tin trên hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán

Câu 26: 0.25 điểm

Câu 38 :Trái phiếu phát hành ra công chúng có thể là:

Trái phiếu có hoặc không có đảm bảo

Trái phiếu chuyển đổi

Trái phiếu có kèm chứng quyền

Tất cả

Câu 27: 0.25 điểm

Trong hoạt động quản lý tài sản ủy thác, công ty quản lý quỹ có thể:

I. Dùng tài sản của quỹ, của công ty đầu tư chứng khoán để đầu tư vào chính quỹ, công ty đầu tư chứng khoán đó

II. Dùng tài sản của khách hàng ủy thác từ công ty quản lý danh mục, quản lý quỹ/công ty chứng khoán do mình quản lý vào quỹ/công ty đầu tư chứng khoán khác do mình quản lý.

III. Dùng tài sản của quỹ đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng để đầu tư vào chính công ty quản lý quỹ.

IV. Tất cả đều sai

Phương án:

Câu 28: 0.25 điểm

Lựa chọn phương án sai về mô tả hoạt động quản lý vốn và tài sản quỹ đầu tư chứng khoán:

Công ty quản lý quỹ không được sử dụng vốn và tài sản của quỹ để cho vay hoặc bảo lãnh cho bất kỳ khoản vay nào.

Công ty quản lý quỹ không được phép vay để tài trợ cho hoạt động của quỹ đại chúng

Công ty quản lý quỹ không được sử dụng tài sản của quỹ để thực hiện các giao dịch ký quỹ

Công ty quản lý quỹ không được sử dụng tài sản của quỹ để thực hiện các giao dịch bán không, cho vay chứng khoán

Câu 29: 0.25 điểm

Câu 26 : Giao dịch cổ phiếu của cổ đông nội bộ đối với cổ phiếu của công ty niêm yết được thực hiện khi:

Báo cáo bằng văn bản cho trung tâm giao dịch ck sau khi thực hiện giao dịch 10 ngày

Báo cáo bằng văn bản cho trung tâm giao dịch ck ngay sau khi thực hiện giao dịch

Báo cáo bằng văn bản và trung tâm giao dịch ck chấp thuận tối thiểu 10 ngày trước ngày giao dịch

Báo cáo bằng văn bản và trung tâm giao dịch ck chấp thuận trước 3 ngày giao dịch

Không cần báo cáo với trung tâm giao dịch ck

Câu 30: 0.25 điểm

Phát hành cổ phiếu lần đầu ra công chúng là:

Chào bán sơ cấp lần đầu

Chào bán thứ cấp lần đầu

Cả hai phương án trên

Không phương án nào đúng

Câu 31: 0.25 điểm

Đối với các doanh nghiệp, được chuyển đổi thành công ty cổ phần theo pháp luật về chuyển doanh nghiệp nhà nước và công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên của doanh nghiệp do nhà nước nắm giữ 100% vốn điều lệ thành công ty cổ phần, đã thực hiện đăng ký giao dịch trên hệ thống Upcom trước ngày 01/01/2021 nhưng chưa được Ủy ban chứng khoán nhà nước xác nhận hoàn tất việc đăng ký công ty đại chúng; thời điểm bị hủy đăng ký giao dịch là:

Ngay khi Nghị định quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán 2019 có hiệu lực

Sau 01 năm kể từ ngày Nghị định quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán 2019 có hiệu lực

Sau 02 năm kể từ ngày Nghị định quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán 2019 có hiệu lực

Không bị hủy đăng ký giao dịch

Câu 32: 0.25 điểm

Để giao dịch CK niêm yết tại TTGDCK , cần phải có các bước:

I. TTGDCK thực hiện khớp lệnh và thông báo kết quả giao dịch cho Cty CK

II. Nhà đầu tư mở tài khoản, đặt lệnh mua, bán CK

III. Cty CK nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của TTGDCK

IV. Nhà đầu tư nhận CK hoặc nhận tiền sau 3 ngày kể từ ngày giao dịch

V. Cty CK thông báo kết quả cho nhà đầu tư

Câu 33: 0.25 điểm

Tổ chức cá nhân, nhóm người có liên quan, nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan phải công bố thông tin

Khi trở thành cổ đông lớn của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

Khi không còn là cổ đông lớn của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

Trước và sau khi giao dịch cổ phiếu của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

Cả a, b

Cả a, b, c

Câu 34: 0.25 điểm

Hạn chế đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán bao gồm

I. Công ty chứng khoán được góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp để sở hữu hoặc cùng với người có liên quan (nếu có) sở hữu không quá 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành của 1 công ty chứng khoán khác tại VN

II. Công ty quản lý quỹ cuộc góp vốn thành lập, mua cổ phần, phần vốn góp của 01 công ty quản lý quỹ để thực hiện hợp nhất, sát nhập

III. Không được đưa ra nhận định hoặc đảm bảo với khách hàng về mức thu thập hoặc lợi nhuận đạt được trên khoản đầu tư của mình hoặc đảm bảo khách hàng không bị thua lỗ, trừ trường hợp đầu tư vào chứng khoán có thu nhập cố định

IV. Cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn khi thành lập của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ không được chuyển nhượng cổ phẩn hoặc phần vốn góp của minh trong thời hạn 05 năm kể từ ngày được cấp giấy phép, trừ trường hợp chuyển nhượng giữa các cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn khi thành lập công ty.

I, II

Câu 35: 0.25 điểm

Câu 5 : Trong trường hợp phá sản, giải thể doanh nghiệp, các cổ đông sẽ :

Là chủ nợ chung

Mất toàn bộ số tiền đầu tư

Được ưu tiên trả lại cổ phần đã góp trước

Là người cuối cùng được thanh toán

Câu 36: 0.25 điểm

Nguyên tắc xác định giá chào mua công khai đối với trường hợp chào mua công khai thanh toán bằng tiền bao gồm:

I. Giá chào mua không được thấp hơn bình quân giá tham chiếu của 60 ngày giao dịch liền trước ngày gửi giấy đăng ký chào mua công khai và không thấp hơn giá mua cao nhất của các đợt chào mua công khai đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ của công ty mục tiêu, quỹ đầu tư mục tiêu trong thời gian này

II. Trong quá trình chào mua công khai, tổ chức, cá nhân công khai, không được điều chỉnh giảm giá mua công khai

III. Trong quá trình chào mua công khai, tổ chức, cá nhân công khai, không được điều chỉnh tăng giá mua công khai

IV. Giá chào mua không được thấp hơn bình quân giá tham chiếu của 30 ngày giao dịch liền trước ngày gửi giấy đăng ký chào mua công khai và không thấp hơn giá mua cao nhất của các đợt chào mua công khai đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ của công ty mục tiêu, quỹ đầu tư mục tiêu trong thời gian này

I và lI

Câu 37: 0.25 điểm

Câu 34 : Đối với doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên TTCK, điều kiện niêm yết cổ phiếu nào sau đây sẽ được giảm nhẹ:

Vốn điều lệ

Thời gian hoạt động có lãi

Thời gian cam kết nắm giữ cổ phiếu của thành viên hội đồng quản trị, ban giám đốc, ban kiếm soát

Tỷ lệ nắm giữ của các cổ đông ngoài tổ chức phát hành

Câu 38: 0.25 điểm

Câu 16 : Điều kiện nào là chưa chính xác của việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư ra công chúng:

Việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư ck lần đầu ra công chúng được thực hiện đồng thời với thủ tục xin phép lập Quỹ đầu tư ck

Việc phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư ck để tăng vốn của quỹ đầu tư ck phải được UBCK chấp thuận

Tổng giá trị chứng chỉ quỹ xin phép phát hành đạt ít nhất 10 tỷ

Câu 39: 0.25 điểm

Theo quy định hiện nay, khi có hành vi môi giới giao dịch vay, mượn tài sản giữa các khách hàng hoặc giữa khách hàng và bên thứ ba, trừ trường hợp vay chứng khoán để sửa lỗi giao dịch hoặc vay để thực hiện các giao dịch hoán đổi chứng chỉ quỹ hoán đổi danh mục, người hành nghề chứng khoán sẽ bị phạt:

I. 150-200 triệu đồng

II. 200-250 triệu đồng

III. 300-400 triệu đồng

IV. Tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 06 tháng đến 12 tháng

V. Buộc hoàn trả chứng khoán, tiền thuộc sở hữu của khách hàng thời gian tối đa 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành đối với hành vi vi phạm nói trên

Câu 40: 0.25 điểm

Hình thức xử lý vi phạm người hành nghề chứng khoán khi sử dụng tài khoản, tài sản của khách hàng khi không được khách hàng ủy thác hoặc không đúng nội dung ủy thác; sử dụng tài khoản hoặc tiền, chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khi chưa được công ty chứng khoán ủy quyền theo sự ủy thác của khách hàng cho công ty chứng khoán bằng văn bản là:

I. Khiển trách

II. Cảnh cáo

III. Bị phạt tiền

IV. Bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn từ 06 tháng đến 12 tháng

Phương án:

Đề thi tương tự

Đề Thi Trắc Nghiệm Các Vấn Đề Chung Về Tư Vấn Pháp Luật HUBT - Đại Học Kinh Doanh Và Công Nghệ Hà Nội - Miễn Phí Có Đáp Án

1 mã đề 31 câu hỏi

Đề Thi Trắc Nghiệm Pháp Luật Đại Cương Chương 3 - Đại Học Y Dược Hải Phòng (Miễn Phí, Có Đáp Án)

1 mã đề 49 câu hỏi

Đề Thi Trắc Nghiệm Pháp Luật Đại Cương Chương 4 - Đại Học Quốc Gia Hà Nội (Miễn Phí, Có Đáp Án)

1 mã đề 33 câu hỏi

Đề Thi Trắc Nghiệm Môn Pháp Luật Đại Cương Chương 1

3 mã đề 68 câu hỏi

Đề Thi Trắc Nghiệm Luật Viên Chức 6 Làm Online Miễn Phí (Có Đáp Án)

1 mã đề 12 câu hỏi

LetQA - Ôn luyện đề thi trắc nghiệm online miễn phí

Về chúng tôi

LetQA là công cụ hỗ trợ học sinh, sinh viên, giáo viên, tổ chức trong việc ôn luyện, kiểm tra kiến thức online; website được cung cấp miễn phí cho tất cả người dùng.
LetQA KHÔNG cung cấp dịch vụ mạng xã hội, không cung cấp thông tin tổng hợp và không thu phí người dùng.

Thông tin liên hệ & hỗ trợ

Email: [email protected]

Facebook: LetQA (fb.com/letqavn)

Liên kết phổ biến

Nhóm học tập trao đổi

Yêu cầu bổ sung đề thi

Đóng góp đề thi